2016-12-06 15:09
Регулятор FINRA оштрафовал Credit Suisse Securities на $16,5 млн
Американский регулятор FINRA объявил о том, что оштрафовал Credit Suisse Securities на $16,5 млн за нарушение правил контроля за отмыванием денег, финансового надзора и за ряд других нарушений.
На минувшей неделе регулятор также оштрафовал Merril Lynch на $7 млн за недостаточный контроль за размером кредитного плеча в клиентских счетах.
В ходе расследования выяснилось, что с января 2011 по сентябрь 2013 года Credit Suisse не удалось эффективно реализовать свою автоматическую систему контроля за отмыванием средств и при этом компания не смогла гарантировать подлинность отчетных данных, которые были предоставлены ранее.
Последние новости:
2022-11-21 09:12
DotBig – влияние отзывов на имидж компании Реальные отзывы трейдеров напрямую влияют на имидж...
2021-05-31 11:30
В понедельник Министерство экономики, торговли и промышленности Японии опубликовало данные по...
2021-05-28 11:00
По данным статистического бюро Insee, майский рост инфляции во Франции достиг годового...
2021-05-28 10:00
Сенат США обнародовал законопроект, целью которого является повышение конкурентоспособности...
2021-05-20 13:00
В четверг, 20 мая, рынки готовятся к выходу важной финансовой статистики от стран...
2021-05-19 13:00
Как свидетельствуют данные от Управления национальной статистики Великобритании, в апреле рост...