SFC объявила выговор компании MIS Services Limited

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила выговор компании MIS Services Limited (ранее известная как SCIS) за несоблюдение нормативных требований.

По данным расследования Комиссии, SCIS не имела в свое штате по крайней мере двух ключевых сотрудников, которые отвечали бы нормативным требованиям и имели бы инвестиционный опыт.

В период с октября 2000 по сентябрь 2013 года SCIS имела только одного ключевого сотрудника, который отвечал бы минимальным требованиям инвестиционного опыта.

SCIS также не удалось реализовать надлежащей политики и процедур управления и мониторинга инвестиционного опыта.

По материалам IAFTNews