Webull оштрафован на 3 млн долларов

​Биржевой брокер Webull был оштрафован на 3 млн долларов финансовым регулятором FINRA за то, что не проводил должной проверки квалификации трейдеров опционов и не способствовал созданию системы надзора за регистрацией жалоб клиентов и реагирования на них.

По информации, опубликованной на сайте FINRA, с декабря 2019 года по июль 2021 года брокер Webull использовал автоматизированную систему для одобрения заявок трейдеров опционов, которая не могла должным образом установить квалификацию заявителя. Данное действие способствовало тому, что многие клиенты брокера в возрасте до 21 года получили доступ к торговле опционами, несмотря на то, что требования компании устанавливают минимальный опыт на рынке опционов — 3 года. Также система одобрила более 9 тыс. трейдеров опционов, несмотря на то, что клиенты сообщили о полном отсутствии инвестиционного опыта.

Также регулятор зафиксировал, что в период с мая 2018 года по декабрь 2021 года система брокера, созданная для регистрации жалоб клиентов и реагирования на них, не работала должным образом. В связи с этим многие жалобы пользователей Webull были не рассмотрены, включая жалобы, связанные с обвинениями в краже или незаконном присвоении средств и активов.

Источник: https://tradersunion.com/news/brokers-news/show/145-webull-was-fined-3-million/